辅导模拟考试-0503

1. 您的姓名：
2. 根据《科创属性评价指引（试行）》，支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，下列企业虽未达到相关指标，但可以申报科创板上市的是（        ）。
3. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，首次公开发行股票并上市过程中，证券服务机构制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求，中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括（        ）。
4. 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，形成提高上市公司质量的工作合力不包括（        ）。
5. 根据《刑法》，下列关于对非国家工作人员行贿罪的说法，错误的是（        ）。
6. 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列不属于发行人及中介机构应当按照规定，进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是（        ）。
7. 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司应当建立并执行信息披露事务管理制度，上市公司（        ）对信息披露事务管理承担首要责任。
8. 根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，加强资本市场信用体系建设不包括（        ）。
9. 根据《公司法》，股份有限公司创立大会必须有（        ）方可举行。
10. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，科创板股票发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，下列不属于应当包含的事项是（        ）。
11. 根据《证券法》，下列有关证券交易规则的说法，错误的是（        ）。
12. 某上市公司董事长在自己实际控制的账户之间进行该上市公司的证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。根据《证券法》，下列说法正确的是（        ）。
13. 根据《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》，注册制改革试点期间，对于以公司自治方式突破科创板上市规则侵犯普通股东合法权利的，人民法院应当（        ）。
14. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，上市公司提供担保应当遵循的原则不包括（        ）。
15. 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（五）》，分配利润的股东会或者股东大会决议作出后，决议、章程中均未规定时间的，公司应当自决议作出之日起（）内完成利润分配。
16. 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司实施重大资产重组的，应当聘请（        ）就重大资产重组出具意见。
17. 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，存在特别表决权股份的上市公司，上市公司股东大会对下列事项进行决议时，每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一普通股份的表决权数量相同的是（        ）。
18. 根据《刑法》，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，（        ）。
19. 根据《公司法》，股份有限公司董事会每年度至少召开（        ）会议。
20. 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的。根据《刑法》，该违法行为构成（        ）。
21. 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（二）》，人民法院组织清算的，清算组应当自成立之日起（）内清算完毕。因特殊情况无法在规定期限内完成清算的，清算组应当向人民法院申请延长。
22. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，创业板上市公司董事会应当设立（        ）委员会，并可根据需要设立其它专门委员会。
23. 根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》，对实行注册制创业板上市公司所涉有关第一审证券民商事案件，由广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖。在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉的下列纠纷类型中，不属于广东省深圳市中级人民法院试点集中管辖的是（        ）。
24. 根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，正确的是（        ）。
25. 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创公司重大资产重组的说法，错误的是（        ）。
26. 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当制定信息披露事务管理制度。下列不属于信息披露事务管理制度应当包括的内容是（        ）。
27. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人首次公开发行股票并在主板上市的，最近（        ）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大不利变化，实际控制人不能发生变更。
28. 根据《公司法》，公司的类型不包括（        ）。
29. 下列事项中，不属于《证券法》适用范围的是（        ）。
30. 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创板上市公司募集资金使用及信息披露的说法，错误的是（        ）。
31. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市招股说明书的说法，错误的是（        ）。
32. 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，下列说法错误的是（        ）。
33. 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于股份锁定期届满后，科创公司相关人员减持的说法，错误的是（        ）。
34. 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，发行人股东大会就股票发行事项作出决议，必须经（        ）以上通过；发行人应当对出席会议的持股比例在5%以下的中小股东表决情况单独计票并予以披露。
35. 根据《上市公司治理准则》，下列关于监事会履行职责的说法，错误的是（        ）。
36. 根据《刑法》，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的，构成（        ）。
37. 根据《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》，根据重大事项的性质、影响程度，对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定的是（        ）。
38. 根据《证券法》，股份有限公司申请证券上市交易，应当向（        ）申请，依法审核同意后双方签订上市协议。
39. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中，下列不属于可以对发行人行使的权利是（        ）。
40. 根据《首发企业现场检查规定》，下列机构中，有权确定问题导向的检查对象的是（        ）。
41. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员与上市公司订立合同或者进行交易的说法，正确的是（        ）。
42. 根据《证券法》，下列有关证券交易保障和证券交易行情管理的说法，错误的是（        ）。
43. 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，上市公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在（        ）及以上的，股东大会在董事、监事选举中应当推行累积投票制。
44. 根据《证券法》，下列关于证券承销业务方式的说法，错误的是（        ）。
45. 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信档案可以采集公民的信息包括（        ）。
46. 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的（        ）个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
47. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法，错误的是（        ）。
48. 根据《公司法》，下列不属于有限责任公司股东会行使的职权的是（        ）。
49. 根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定（一）》，股东超过（）日向人民法院提起诉讼请求人民法院撤销董事会决议内容的，人民法院不予受理。
50. 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，直接或间接持有上市公司（        ）以上股份的自然人，为上市公司的关联自然人。
51. 根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请，其提交的文件不包括（        ）。
52. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于判断发行人业务完整，具体需关注事项的说法，错误的是（        ）。
53. 《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》规定，证券公司应当严格按照《证券公司投资银行业务内部控制指引》相关要求，建立健全投资银行业务“三道防线”，充分发挥监督制衡作用。不得在项目申报、审核、发行承销过程中通过欺诈、胁迫发行人获取不正当利益，或者（        ）等违法违规行为。不得在证券发行过程中协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不得以返费、代持、违规配售等方式输送或谋取不正当利益。
54. 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，公司首次公开发行的股票上市申请获得交易所同意后，不属于应当在中国证监会规定条件的媒体上披露的材料是（        ）。
55. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，上市公司调整募集资金投资项目计划进度，应当经董事会审议通过，同时须发表明确同意意见的是（        ）。
56. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前（        ）披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。
57. 根据《上市公司治理准则》，提名委员会的主要职责不包括（        ）。
58. 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列情形中，不得减持股份的是（        ）。
59. 根据《公司法》，股份有限公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（        ）。
60. 某上市公司在股东大会上采用累积投票制选举9名董事会成员。根据《上市公司股东大会规则》，拥有该上市公司100股普通股的股东（        ）。
61. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，下列关于控股股东、实际控制人与上市公司之间进行交易应遵循的原则，错误的是（        ）。
62. 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法，错误的是（        ）。
63. 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司下述人员除（        ）外，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
64. 根据《证券法》，持有公司（        ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，为证券交易内幕信息的知情人。
65. 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》，下列关于公开发行股票向战略投资者配售的说法，错误的是（        ）。
66. 根据《公司法》，下列关于公司的法人财产权的有关说法，错误的是（        ）。
67. 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创公司股权激励的说法，错误的是（        ）。
68. 根据《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》，下列关于“干扰审核工作”的说法，不正确的是（        ）。
69. 根据《证券法》，在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的规则是指（        ）。
70. 根据《刑法》，下列关于操纵证券、期货市场罪的法律责任的说法，错误的是（        ）。
71. 根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》，关于存托凭证的构成要素说法，错误的是（        ）。
72. 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司与关联自然人发生的交易金额在（        ）以上的关联交易（上市公司提供担保除外），应当及时披露。
73. 根据《证券法》，下列属于证券承销业务的方式是（        ）。
74. 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司发行股份购买资产的，（        ）。
75. 根据《证券法》，由证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（        ）。
76. 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，下列关于科创公司重大资产重组的说法，正确的是（        ）。
77. 根据《深圳证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深交所主板上市，所需符合的条件中，公司股本总额超过四亿元的，公开发行股份的比例为（        ）以上。
78. 根据《证券法》，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照（        ）分配现金股利。
79. 根据《证券法》，申请证券上市交易的公司，应当向（        ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
80. 根据《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（        ）不得转让。
81. 根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》，上市公司董事会各专门委员会中，独立董事应当占多数并担任召集人的委员会不包括（        ）。
82. 《关于新形势下党内政治生活的若干准则》要求，党员领导干部特别是高级干部必须加强自律、慎独慎微，自觉检查和及时纠正在行使权力、廉政勤政方面存在的问题，做到可以行使的权力按规则正确行使，该由上级组织行使的权力下级组织不能行使，该由（        ），不该由自己行使的权力决不能行使。
83. 根据《公司法》，有限责任公司在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额为公司的（        ）。
84. 根据《证券法》，上市公司通过（        ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
85. 根据《刑法》，隐匿依法应当保存的会计凭证，情节严重的，构成（        ）。
86. （        ）是深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。
87. 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人如存在与其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其亲属直接或者间接共同设立公司情形，下列关于发行人及中介机构应主要披露及核查的事项的说法，错误的是（        ）。
88. 根据《公司法》，以下人员可担任公司董事职务的是（        ）。
89. 根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，下列关于辅导监管规定的说法中，错误的是（        ）。
90. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，下列关于上市公司与投资者之间纠纷处理方式的说法，错误的是（        ）。
91. 《首次公开发行股票注册管理办法》规定，交易所应当建立内部防火墙制度，发行上市审核部门、（        ）部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员，不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系，不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来，不得持有发行人股票，不得私下与发行人接触。
92. 根据《公司法》，公司从税后利润中提取法定公积金后，（        ），还可以从税后利润中提取任意公积金。
93. 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书，上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。空缺超过三个月的，（        ）应当代行董事会秘书职责。
94. 根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露义务人应当将信息披露（        ）报送上市公司注册地证监局。
95. 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》，下列关于上市公司投资者关系管理工作应当体现的原则，未包含的是（        ）。
96. 根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，关于科创板上市公司信息披露要求，科创公司应当充分披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素，这些风险因素影响的对象不包括（        ）。
97. 根据《公司法》，发行公司债券的申请经（        ）核准后，应当公告公司债券募集办法。
98. 根据《证券法》，保荐人的管理办法由（        ）规定。
99. 根据《公司法》，下列关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权的说法，错误的是（        ）。
100. 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，向（        ）报送相关信息。
101. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（        ）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取监管措施。
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