反洗钱培训考试（中山）
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1.（ ）世界上最具影响力、最具权威性的国际反洗钱和反恐怖融领域国际组织？
A.反洗钱金融行动特别工作组
B.美国海外资产管理办公室
C.沃尔夫斯堡集团
D.欧亚反洗钱与反恐融资小组
2.以下关于目前金融机构面临的反洗钱监管形势，表述最正确的是（ ）
A.严监管
B.仅对机构进行处罚
C.长牙带刺、严查重罚、罚必双罚
D.仅对个人进行处罚
3.新《反洗钱法》于（ ）正式落实执行。
A. 2025年1月1日
B. 2024年12月1日
C.2024年11月1日
D.尚未开始执行
4.新《反洗钱法》正式实施后，按户处罚中，对机构金额最高可罚（），对个人最高可罚（）
A. 50万元、5万元
B. 500万元、5万元
C. 200万元、100万元
D. 500万元、100万元
5.《反洗钱法》金融机构反洗钱三大核心义务不包括（ ）
A.客户尽职调查
B.培训和宣传
C.身份资料和交易记录保存
D.大额交易报告和可疑交易报告
6.（ ）贯穿客户在我行全生命周期管理。
A.客户评级
B反洗钱宣传
C.客户资料保存
D..客户尽职调查
7.以下（ ）不是美国的经济制裁
A.美国国土安全部将实体列入UFLPA清单
B.美国财政部下OFAC将企业列入SDN名单
C.美国外交部将他国官员驱逐出境
D.美国商务部将实体列入BIS清单
8.汇出汇款业务时需关注哪些银行（ ）
A.汇款行
B.中间行
C.收款行
D.以上都要
9.我国企业被美国OFAC列入涉军企业名单后，不能办理以下（ ）业务。
A.向美国企业进口石油
B.向美国企业进口高端芯片
C.在美国证券市场发行股票
D.向美国企业出口天然气
10.在业务层面的尽职调查是需要关注（ ）
A.合同相关方
B.资金交易相关银行
C.运输相关方
D.以上都是
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